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基金从业资格考试密押试卷-基金法律法规押题
信息来源:  作者:匿名 日期:2019/1/30 12:05:13 点击数:1982 [字体: ] [打印] [收藏]

基金从业资格考试密押试卷-基金法律法规押题

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1、 (单选题)
在宣传推介材料(),基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。
A.发布结束后3个工作日内日
B.发布之日起5个工作日内
C.发布之日起3个工作日
D.发布之日前5个工作日
2、 (单选题)
某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金,确认的基金份额应于( )日登记至投资账户。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
3、 (单选题)
一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。
A.基金份额上市交易报告书
B.基金募集信息披露
C.基金年度报告
D.临时信息披露
4、 (单选题)
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合销售人员行为规范的是( ).
A.****或约定利益分成或亏损分担
B.揭示投资风险
C.提供基金未公开的信息
D.预测所推介基金的未来业绩
5、 (单选题)
基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当( )。
A.本金安全
B.收益
C.说明货币市场基金不等同于存款
D.预测基金未来收益
6、 (单选题)
以下关于封闭式基金的表述,不正确的是( )。
A.封闭式基金的规模是固定的
B.通过证券公司进行委托买卖
C.由基金公司直销、商业银行代销
D.在证券交易所上市交易
7、 (单选题)
基金管理人的宣传推介资料,应当报()备案。
A.中国基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国银监会
D.中国证监会机构部
8、 (单选题)
采用封闭式运作方式的基金具有如下特征()。
A.基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金资产总值在合同期限内固定下来
C.在合同期内,基金管理人和基金人协商一致并公告,可以临时开放申购和赎回
D.在合同期限内,基金份额持有人不能申购,但可以申请赎回
9、 (单选题)
关于私募基金管理人登记制度,以下描述错误的是()。
A.登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动
B.未经登记,不得使用“基金”字样进行证券投资活动
C.社会基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用“基金”字样
D.担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续
10、 (单选题)
关于基金职业道德规范中首发合规的“法”和“规”等内容,以下表述正确的是()。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律II.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门法规III.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
11、 (单选题)
以下基金产品中无需披露上市交易公告书的是()。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
12、 (单选题)
关于基金销售机构的准入条件,有关规定主要出自()。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《证券投资基金控制指导意见》
13、 (单选题)
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,以下做法中正确的是()。
A.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
B.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存10年
C.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存5年
D.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
14、 (单选题)
按照基金销售适用性的指导原则,基金销售机构在研究和执行对于基金产品的调查和评价的方法、标准和流程时,以下表述不准确的是()。
A.应当尽力减少人为因素的干扰
B.应根据市场的情况变化,适时采取不同的策略
C.应当尽力减少主观因素的干扰
D.尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据
15、 (单选题)
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
A.资产累计净值
B.份额净值
C.份额累计净值
D.资产净值
16、 (单选题)
甲在担任某基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入。就上述行为,以下说法错误的是( )。
A.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
B.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
C.甲在自己所在机构没有忠诚尽责
D.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
17、 (单选题)
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到。
A.合规审核
B.合规检查
C.合规服务
D.合规投诉处理
18、 (单选题)
在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会做出的风险提示不包括( )。
A.基金过往业绩不预示未来表现
B.可预计一定区间的盈利
C.不基金一定盈利
D.不收益
19、 (单选题)
关于基金销售结算资金,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于基金破产或清算财产
B.基金销售机构不得将交易结算资金归入其自有资产
C.禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金
D.不得在有基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户
20、 (单选题)
内部环境是其他风险管理要素的基础,关于企业风险的内部环境要素所包含的范畴,以下错误的是( )。
A.管理层的理念和经营风格
B.内部财务管理制度
C.经营层的风险偏好
D.员工的诚信、道德价值观和胜任能力
21、 (单选题)
下列关于基金募集期限说法错误的是()。
A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案
22、 (单选题)
某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为()份。
A.9280.95
B.9350.95
C.9383.06
D.9480.95
23、 (单选题)
关于基金管理人对信息披露的检查和评价,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当对信息披露存在的问题及时提出改进办法
B.基金管理人不得对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制
C.基金管理人应当对信息披露出现失误时提出处理意见
D.基金管理人应追究信息披露出现失误的责任人
24、 (单选题)
以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是( )。
A.宣传基金公司形象
B.预测基金的投资业绩
C.承担损失
D.****收益
25、 (单选题)
关于信息数据管理,以下表述错误的是()。
A.为数据安全,重要数据应本地备份
B.电子信息数据需要即时保存
C.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查
D.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习
26、 (单选题)
私募基金管理人及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》,中国证监会及其派出机构可以对其采取如下行政监管措施( )。Ⅰ、责令改正;Ⅱ、监管谈话;Ⅲ、出具警示函;Ⅳ、公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
27、 (单选题)
下列关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。
A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金  
B.只能采用前端收费模式  
C.采用前端收费和后端收费两种模式  
D.以上说法都对
28、 (单选题)
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,( )。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人  
B.以基金公司的风险准备金作为担保  
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认  
D.隐瞒风险
29、 (单选题)
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。
A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
30、 (单选题)
基金人主要负责办理的信息披露事项包括( )。
A.净值披露  
B.上市交易  
C.清算交割  
D.基金募集
31、 (单选题)
在我国,既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人,还包括( )。
A.份额登记机构  
B.基金销售机构  
C.基金人  
D.销售支付机构
32、 (单选题)
下列关于投资基金的说法错误的是( )。
A.对冲基金即“风险对冲过的基金”  
B.另类投资基金一般采用私募方式  
C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式  
D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险
33、 (单选题)
下列对私募股权基金的表述中,正确的是( )。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益的投资模式  
B.依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资  
C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产  
D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
34、 (单选题)
封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。
A.投资本人  
B.基金管理人  
C.基金发售人  
D.基金代销机构
35、 (单选题)
客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是()。
A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B.向基金持有人解答各类疑问
C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D.向基金持有人邮寄投资策略报告
36、 (单选题)
基金管理公司需要在每年结束后()内,披露基金年度报告。
A.90日
B.30日
C.60日
D.120日
37、 (单选题)
关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是( )。 Ⅰ、接受全额赎回 Ⅱ、部分延期赎回 Ⅲ、全部拒绝赎回 Ⅳ、全部延期赎回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
38、 (单选题)
基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括()。Ⅰ.费率水平Ⅱ.计提方式Ⅲ.适用税率Ⅳ.支付方式
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、 (单选题)
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。
A.****或约定利益分成或亏损分担
B.揭示投资风险
C.预测所推介基金的未来业绩
D.提供基金未公开的信息
40、 (单选题)
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
A.基金研究分析人员
B.从事基金理财业务的人员
C.销售机构的管理人员
D.总部从事基金宣传推介的人员
41、 (单选题)
证券投资基金的运作环节不包括()。
A.证券投资基金的会计核算和信息披露
B.证券投资基金的评级研究
C.证券投资基金的募集和投资管理
D.证券投资基金的和基金份额的登记交易、基金的估值
42、 (单选题)
下列关于基金与银行储蓄存款差异的表述,错误的是()。
A.基金收益具有一定的波动性,银行储蓄利率相对固定
B.基金是一种受益凭证,银行储蓄是一种信用凭证
C.银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户
D.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要
43、 (单选题)
下列关于证券投资基金份额持有人的权利,表述正确的是()。
A.转让其持有的基金份额
B.基金财产
C.管理基金资产
D.查阅全部基金投资资料
44、 (单选题)
基金销售机构应当按照()的约定,向投资人收取销售费用。
A.理财服务协议
B.基金资产协议
C.基金合同和招募说明书
D.基金销售协议
45、 (单选题)
可能对基金持有人权利及基金份额的交易价格产生的影响的事项不包括()。
A.基金份额持有人大会的召开
B.基金管理人或基金人变更
C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D.延长基金合同期限
46、 (单选题)
基金人出现()情形时,中国证监会可取消其资格。
A.连续3年没有开展基金业务
B.人高级管理人员被行政处罚
C.履行法定职责未能勤勉尽责
D.在履行法定职责时存在失误
47、 (单选题)
专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。
A.职业
B.投资人
C.基金公司
D.监管机构
48、 (单选题)
()既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。
A.基金投资顾问机构和基金销售机构
B.基金管理人和基金人
C.基金份额登记机构和基金销售机构
D.基金投资人和基金托管人
49、 (单选题)
关于证券投资基金持有人,以下表述错误的是()。
A.基金持有人是基金投资的受益人
B.基金持有人是基金的管理人
C.基金持有人是基金的出资人
D.基金持有人是基金资产的所有者
50、 (单选题)
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。
A.基金持有人大会
B.基金托管人
C.基金上市的证券交易所
D.中国证券登记结算公司
51、 (单选题)
基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为错误的是()。
A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求
B.了解客户的投资需求和投资目标
C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金
D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金
52、 (单选题)
封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
A.每季
B.每周
C.每日
D.每月
53、 (单选题)
封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为( )份或其整数倍,单笔数量应低于100万份。
A.1
B.100
C.10
D.1000
54、 (单选题)
下列( )不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A.取得基金从业资格
B.由所在机构进行执业注册登记
C.具有相关的基金从业经验
D.经基金管理人或者基金销售机构聘任
55、 (单选题)
以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是( )。
A.清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为
B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的
C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户
D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出
56、 (单选题)
( )是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A.岗前教育
B.岗位教育
C.离岗教育
D.基金业协会的自律
57、 (单选题)
开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。
A.15
B.20
C.30
D.45
58、 (单选题)
下列关于收取增值费的说法,错误的是( )。
A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费
B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
D.增值服务费不单独缴纳,应从申购(认购)资金中扣除
59、 (单选题)
以下各项中( )不是基金管理人的职能。
A.基金产品的设计
B.基金份额的销售与注册登记
C.基金资产的管理
D.基金资金清算
60、 (单选题)
基金管理人变更事项,应当报经中国证监会批准,变更的事项包括()。
A.变更公司注册地
B.变更持有5%以上股权的股东
C.注销
D.修改公司章程
61、 (单选题)
下列各项中( )不属于普通基金净值公告的内容。
A.基金资产净值
B.份额净值
C.份额累计净值
D.前10名持有人的名称
62、 (单选题)
按照规定办理基金销售结算资金的划付,是()的法定义务。
A.基金投资顾问机构
B.基金份额登记机构
C.基金评价机构
D.基金销售支付机构
63、 (单选题)
基金募集失败,关于基金管理人承担的责任,以下描述错误的是()。
A.对特定的投资人补偿相关损失
B.以固有财产承担因募集行为产生的债务
C.以固有财产承担募集行为产生的费用
D.募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息
64、 (单选题)
基金公司中不同基金的资产应( )。
A.组合投资
B.分散投资
C.独立运作,分别核算
D.独立运作,汇总核算
65、 (单选题)
法律主要依靠国家强制力实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明,法律与道德()。
A.调整手段不同
B.目的不同
C.调整范围相同
D.功能相互排斥
66、 (单选题)
具有套期保值功能的金融工具是()。
A.股票
B.投资基金
C.中长期债券
D.期权合约
67、 (单选题)
基金反映的是一种()。
A.所有权关系
B.债权关系
C.债务关系
D.信托关系
68、 (单选题)
以下说法错误的是()。
A.银行储蓄存款表现为银行的负债,是一种信用凭证
B.银行不需要向存款人披露资金的运用情况
C.基金收益具有一定的波动性,存在投资风险
D.基金管理人承担投资损失的风险
69、 (单选题)
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,按照法规要求,需要注意如下事项()。Ⅰ、有效识别投资者身份Ⅱ、向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
70、 (单选题)
ETF的建仓期不超过()。
A.1个月
B.3个月  
C.2个月
D.4个月
71、 (单选题)
中国证监会准予公开募集基金注册后,基金的募集期限是()。
A.自基金管理人收到准予注册文件之日起六个月内
B.募集时间由基金管理人根据市场决定,没有限制
C.自基金管理人收到准予注册文件之日起一年内
D.自基金管理人收到准予注册文件之日起三个月内
72、 (单选题)
公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括()。
A.不公平地对待其管理的不同基金财产
B.玩忽职守,不按照规定履行职责
C.向基金份额持有人违规****收益或者承担损失
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
73、 (单选题)
关于QDII基金的投资范围,表述不准确的是( )。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款
74、 (单选题)
混合基金的风险( )股票基金,预期收益则要( )债券基金。
A.低于;高于
B.高于;低于
C.低于;低于
D.高于;高于
75、 (单选题)
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,问题应当报告()。
A.中国证监会及相关派出机构
B.证券业协会  
C.董事会
D.基金业协会
76、 (单选题)
某基金管理公司的基金经理,通过互联网散布不实消息,从而达到推高其所在公司的股价、压低对手公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
A.不正当竞争
B.内幕交易
C.误导市场
D.操纵市场
77、 (单选题)
基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载( )。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩
78、 (单选题)
基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.托管人  
C.监管机构
D.注册登记机构
79、 (单选题)
基金信息披露的主要监管者是( )。
A.中国证监会及其各地方监管局  
B.中国人民银行  
C.高级管理人员  
D.国务院
80、 (单选题)
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人,并应当出示合法证件;对调查或检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A.1
B.2
C.3
D.5
81、 (单选题)
基金销售人员向基金投资人推荐合适的基金产品时,以下哪项是重要依据()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
82、 (单选题)
根据基金销售费用规范的要求,以下表述正确的是()。Ⅰ、基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ、基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ、基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
83、 (单选题)
下列关于基金管理人内部控制的表述中,错误的是( )。
A.内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动之中的一系列行为
B.内部控制是一个过程
C.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D.内部控制可以控制目标的实现
84、 (单选题)
监管机构要求,基金从业人员每年需通过一定学时的合规服务。此种方式属于基金职业道德教育途径中的( )。
A.自我修养
B.岗前教育
C.岗位教育
D.舆论监督
85、 (单选题)
检查是基金监管的重要措施,对基金机构的检查内容包括( )。Ⅰ.合规监管Ⅱ.风险管理Ⅲ.内部稽核Ⅳ.行为规范
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
86、 (单选题)
中国证监会对( )实行注册管理。
A.基金份额登记机构
B.基金评价机构
C.基金投资顾问机构
D.基金信息技术系统服务机构
87、 (单选题)
关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。
A.发起资金不得少于3000万元人民币
B.发起式基金合同生效3年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
C.发起式基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D.基金份额持有人可少于200人
88、 (单选题)
私募基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
A.15
B.5
C.10
D.20
89、 (单选题)
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元,甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在()。 Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于限额的申购
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
90、 (单选题)
关于基金管理人内部控制,以下表示错误的是()。
A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
91、 (单选题)
根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所享有的权利了,以下错误的是()。
A.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
B.对协会工作提出批评、建议并进行监督
C.通过协会向有关部门反映意见和建议
D.选举和罢免理事、监事
92、 (单选题)
基金上市交易公告书主要披露事项不包括()。
A.持有人户数
B.基金投资组合报告
C.开放式基金份额变动
D.基金财务状况
93、 (单选题)
关于基金份额持有人大会,以下表述错误的是( )。
A.召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开
C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
94、 (单选题)
货币市场基金每日分配收益,份额净值保持()元不变。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
95、 (单选题)
某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费),持有期为20日,收取赎回费 100元 ,该赎回费计入基金财产的金额为( )。
A.50元
B.75元
C.25元
D.100元
96、 (单项选择题)
关于基金与股票的比较,以下描述正确的是( )。
A.投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大
B.股票是信用凭证,基金是受益凭证
C.股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域
D.反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系
97、 (单项选择题)
关于契约型基金,下列说法正确的是()。
A.基金投资者根据持有的基金份额比例享有基金投资收益,承担相应投资亏损
B.契约型基金投资者是基金公司的股东,享有股东权
C.契约型基金设有董事会
D.基金份额持有人按所持有规模承担有限责任,分享投资收益
98、 (单项选择题)
职业的形成经历了漫长的过程,人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理,会在本职工作中世代传承,从而使得同行业内形成相似的职业道德规范,体现了职业道德的()。
A.连续性
B.特殊性
C.传承性
D.继承性
99、 (单项选择题)
下列事项中,不属于操作风险的是()。
A.某投资经理未执行投资限额制度而导致买入股票持仓超标,违背了资产管理计划合同的比例限额
B.某基金公司投资管理关键岗位员工突然离职导致原投资目标难以正常实现
C.某基金公司的估值系统出现了故障导致估值工作无法正常进行
D.债券型基金持有的某公司发行的债券由于公司违反环保规定受到处罚导致债券价格下跌
100、 (单项选择题)
下列选项中不是基金管理人内部控制目标的是()。
A.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
D.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益

 
参考答案
1、B其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
2、B一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
3、D临时信息披露一般无法事先预见。
4、B基金销售人员不得预测所推介基金的未来业绩,不得违规向他人提供基金未公开的信息,不得违规向投资者做出盈亏****,或与投资者以口头或书面形式约定利益成分或亏损分担。
5、C基金宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当提示基金投资人,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不基金一定盈利,也不收益。
6、C封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在争取那交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点基金管理人或其销售人提出申购、赎回申请,交易在投资者于基金管理人之间完成。
7、B依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
8、A封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。
9、C除证券投资基金外,依据社会保险法设立的社会保险基金和社会基金、依据《基金会管理条例》设立的公募基金和非公募基金以及各类政府性基金等,可以依据相关法律、行政法规的规定以“基金”名义进行投资运作。这些基金属于《证券投资基金法》上述规定所指的例外情形。
10、B守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指贵发证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章、还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律行为规范。
11、B目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
12、A为了规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。
13、A基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面:①建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用;②明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录;③建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年;④数据的保存应逐日备份并异地妥善存放。
14、B基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。
15、A普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
16、A乙违反了审慎执业活动原则。乙没有进行充分的调查研究,仅参考甲透露的信息而进行投资行动,没有保持应有的勤勉和审慎,没有以适当的调查研究为依据,没有保持独立性与客观性。
17、A合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到。
18、B在招募说明书封面的显著位置,管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现;不基金一定盈利,也不收益”等风险提示。
19、D基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。
20、B基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力;管理层的理念和经营风格;管理层分配权力和划分责任,组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。
21、A基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
22、C净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元),申购份额=9852.221.05≈9383.06(份)。
23、B基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对信息披露出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。此外,需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制,在信息公开披露前不得泄露其内容。
24、A基金宣传推介材料不得有下列情形:①虚假记载、误导性陈述或者遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规****收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、、****、保险、避险、有、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。
25、A公司应对信息数据实行严格的管理,信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门;严格规范计算机交易数据的修改程序,并坚持落实电子信息数据的定期查验制度。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。信息技术系统应当定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾难恢复的演习,系统可靠、稳定、安全地运行。
26、A对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
27、C在基金份额认购上存在两种收费模式:前端收费模式和后端收费模式。前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金,因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减,甚至不再收取认购费用。
28、C基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容,对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。
29、B私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。选项A、C、D正确,选项B错误。
30、C基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
31、C基金管理人、基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。
32、C私募股权基金指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在实施过程中附带了考虑将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股利益。对冲基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式。
33、D私募股权基金是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。
34、B封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
35、A基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工服务、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。选项A,群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料,是基金销售业务范畴。
36、A基金管理公司需要在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
37、D出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
38、C基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例。
39、B在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资人可能影响其利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得做出不当****或者。
40、C基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
41、B基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
42、C基金与银行储蓄存款的差异表现在:①性质不同。基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人,基金管理人只是受托管理投资者资金,并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债,是一种信用凭证;银行对存款者负有法定的保本付息责任。②收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性,存在投资风险;银行存款利率相对固定,投资者损失本金的可能性也很小。③信息披露程度不同。基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后,不需要向存款人披露资金的运用情况。
43、A我国证券投资基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼,基金合同约定其他权利。
44、C基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。
45、C选项C应为“开放式基金发生巨额赎回并延期支付”。
46、A中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。
47、A专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
48、 B我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。其中,基金管理人和基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
49、B基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人,是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人,是开展基金一切活动的中心。基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
50、C当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前,送基金上市的证券交易所审核。
51、C基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
52、B封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。
53、B封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍,单笔数量应低于100万份。
54、C基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。
55、C我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户。选项C说法错误。
56、B岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
57、D基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上。
58、D增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除,选项D说法错误。
59、D基金管理人的职能包括基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等。选项D,基金资金清算属于基金托管人的职责。
60、B基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
61、D普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
62、D基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。
63、A基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
64、C基金公司应当建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算。
65、A道德与法律的区别主要有:①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段不同。道德与法律的联系有:①目的一致;②内容交叉;③功能互补;④相互促进
66、D远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等属于衍生金融工具,在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
67、D基金是一种受益凭证,反映的是一种信托关系。
68、D基金管理人受托管理投资者资金,不承担投资损失的风险。选项D说法错误。
69、C基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:①有效识别投资者身份;②向投资者提供“投资人权益须知”;③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
70、B  ETF建仓期不超过3个月。
71、A公开募集基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
72、D选项A、B、C均是公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;选项D是基金管理人的法定职责。
73、C QDII基金可以投资在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金,而不是所有的公募基金,故C项说法错误。
74、A混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。
75、A督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
76、D题干描述的行为属于基于信息的操纵市场。虽然该基金经理的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。
77、A基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
78、C基金监管机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处,因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。
79、A当基金发生涉及托管人及托管业务的事件时,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
80、B中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
81、C基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
82、B基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统,健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
83、D内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现,所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的目标为依据。内部控制并不能控制目标的实现,选项D错误。
84、C岗位教育,是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职服务的方式来完成。
85、B中国证监会可以根据实际情况,定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。
86、 A中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理,对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
87、C发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000 万元人民币,且持有期限不少于3 年。发起式基金的基金合同生效3 年后,若基金资产净值低于2 亿元的,基金合同自动终止。
88、D私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
89、A非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。投资者应当投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
90、C基金管理人权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担终责任,经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。
91、D基金业协会会员享有下列权利:①选举权、被选举权和表决权,其中观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权;②参加本团体的活动和获得本团体提供的服务;③对本团体工作提出批评、建议并进行监督;④通过本团体向有关部门反映意见和建议;⑤要求本团体维护其合法权益不受损害;⑥对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩;⑦会员代表大会决议规定的其他权利。
92、C基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10 名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、事件揭示等。
93、C选项C,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。
94、A货币市场基金每日分配收益,份额净值保持1 元不变。
95、D对于收取销售服务费的(一般为C类份额)一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产的比例的规定:持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
96、 D选项D说法正确。
97、A在我国,契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立;基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。B、C、D三项均是公司型基金的内容。
98、D职业道德具有继承性表现在职业的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承,从而使得同行业内形成相似的职业道德规范。
99、D操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。
100、D基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标是:(1)公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确 保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

 

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